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Programa Superior Compliance

Programa Superior Compliance

IE Law School

Postgrado presencial

Madrid


13.900
IVA exento

Duración : 5 Meses

El Compliance plantea varios retos importantes en las organizaciones. Vivimos una época donde es fundamental conjugar la competitividad y agilidad para crear productos y servicios para hacer negocios, y a la vez establecer los controles precisos para cumplir las normas, minimizar los riesgos y confirmar que la organización trabaja de forma ética.

El Compliance adquirió más importancia dentro de la vida de las organizaciones empresariales en españa desde la reforma del Código penal que se produjo a finales de 2010, por la que, por primera vez en nuestro país, se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Surgen muchas preguntas a la hora de implantar una función de Compliance en una organización, ya que debe contar con el apoyo de la alta dirección, seleccionar un adecuado Compliance officer, actuar con criterios de independencia pero alineado al negocio, debe ser transversal en la organización, en un entorno de frenesí normativo donde es necesario poder asumir materias o normativas con cada vez menor esfuerzo, y que sea sostenible.

A través de este programa trataremos de aportar un mayor conocimiento de las materias que abarca actualmente el Compliance (privacidad, Corporate Compliance, prevención de Blanqueo, etc.), así como una visión práctica sobre cómo organizar la función de Compliance, capacidades del Compliance officer, nivel de report, y por supuesto, casos reales y prácticossobre cómo definir e implantar una política de Compliance

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Sedes

Localización

Fecha inicio

Madrid
Febrero 2020

Objetivos

•Especializarse para ejercer como Compliance Officer o en una función relacionada con Control y/o Cumplimiento. •Profundizar en el conocimiento del entorno normativo de la Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas. •Preparación y formación de cara al asesoramiento, implantación y gestión de Sistemas de Gestión de Compliance. •Aplicar esquemas complejos de Medidas y Controles de un Plan de Compliance, en entornos de ámbito nacional e internacional. •Detectar situaciones que implican un riesgo normativo contrario a las Políticas de Compliance de la compañía, evaluar su impacto y proponer acciones correctoras.

A quién va dirigido

•Compliance Officers. •Directores de Asesoría Jurídica. •Abogados de Despachos. •Consultores, Auditores y Profesionales de Control Interno. •Directores de Integridad y Ética. •Directores de Responsabilidad Social Corporativa. •Directores Financieros, Administración y Operaciones. •Directores Generales de Empresas Medianas.

Temario completo de este curso

BLOQUE I: MARCO

Módulo 1. Cultura de cumplimiento (3 Sesiones; 4’5 horas)

Ponente: Eduardo Navarro, Head of Corporate Compliance en Calidad Pascual

Compliance: definición y relación con la ética en las empresas. El valor de la función de compliance.

- Antecedentes mundiales de compliance y la evolución en España: del compliance penal a la ética.

- Buen gobierno: modelo, hard law y soft law.

- El rol de compliance en la cultura de empresa: relación con sostenibilidad, responsabilidad social corporativa, comunicación, calidad y reputación corporativa.

- Fraude corporativo.

- Autorregulación, estándares y compromisos.

- La creación de una cultura “Tone at The Top”.

- Liderazgo y soporte del consejo y la alta dirección.

Módulo 2. Marcos para compliance (5 Sesiones; 7’5 horas)

Ponente: Salvador Román, Head of Governance and Corporate Compliance AENOR

- Principios de GRC: Características de una función de compliance efectiva.

- ISO 19600: elementos, planeamiento, consejos de aplicación.

- Relación con la ISO 37001, la UNE 10601 y la ISO 31000.

- COSO framework, OCEG Capability Model, y Directrices de la OCDE.

- Supervisión de la función de compliance.

Módulo 3. Derecho penal corporativo (4 Sesiones; 6 horas)

Ponente: Eloy Velasco, Magistrado Audiencia Nacional

- La responsabilidad penal de la empresa: aspectos sustantivos y procesales.

- Penas y sanciones aplicables la persona jurídica. Responsabilidad civil subsidiaria

- La responsabilidad penal de los directivos y consejeros.

- La Circular 1/2016 de la Fiscalía.

Módulo 4. Compliance penal (6 Sesiones; 9 horas)

Ponente: Eloy Velasco, Magistrado Audiencia Nacional

- Características, elementos y factores de riesgo.

- Delitos de corrupción.

- Información privilegiada: insider trading.

- Delitos de estafa, mercado y consumidores.

- Delitos fiscales y del entorno financiero. El blanqueo de capitales.

- Delitos contra los trabajadores y contra la Seguridad Social.

- Delitos contra recursos naturales y medio ambiente.

- Delitos de propiedad intelectual e industrial.

- Delito de revelación de secretos y del entorno informático.

Módulo 5. Compliance legal (7 Sesiones; 10’5 horas)

Ponente: Esperanza Hernández, 'Asesor y formador Independiente. ExCompliance Officer en industria financiera y empresa pública'

- Conflictos de interés.

- Acoso laboral.

- Compliance laboral: estatuto, simulación laboral, seguridad, background checks.

- Normativa internacional: FATCA, SOX, Anti-Bribery Act, Solvency 2, Basel II.

Módulo 6. Compliance normativo (8 Sesiones; 12 horas)

Ponente: Cristina del Val, Legal, Legal Director Consumer Iberia en Johnson & Johnson

- El código de conducta: consejos de diseño y contenido.

- Políticas sobre conductas prohibidas: código de conducta para el sector contable y financiero, políticas anti-trust, anti-discriminación, de seguridad, de actividades políticas, de regalos, retención de documentación, uso de dispositivos, políticas de compras, políticas comerciales.

- Régimen sancionador y disciplinario. Aspectos prácticos y problemáticos

Módulo 7. Compliance en IT (3 Sesiones; 4’5 horas)

Ponente: Alejandro Touriño, Ecija

- Seguridad de la información: políticas de protección de información confidencial.

- Obligaciones en el eCommerce.

- Contratación de sistemas Cloud. Los riesgos de terceros.

Módulo 8. Protección de datos personales y privacidad (7 Sesiones; 10’5 horas)

Ponente: Guillermo Iribarren, Data Protection Compliance Manager CIPP/E

- Reglamento general de protección de datos de la UE (GDPR) a través de un roadmap de implementación: requerimientos, penas, principios y derechos, transferencias y privacy shield.

- Riesgos generales de privacidad: políticas y prácticas de control.

- Data Protection Impact Assessment (DPIA): requerimientos y técnicas.

- Revisión de contratos de proveedores de sistemas

- Relación de compliance con el Data Protection Officer.

Módulo 9. Compliance Officer (4 Sesiones; 6 horas)

Ponente: Eduardo Navarro, Head of Corporate Compliance en Calidad Pascual

- Perfil profesional del Compliance Officer: independencia y autonomía.

- Responsabilidades, competencias y régimen jurídico: nombramiento, presupuesto, tareas internalizadas y externalizadas.

- Tecnología y herramientas del Compliance Officer.

- Técnicas de influencia.

BLOQUE II: DISEÑO

Módulo 10. Mapa de riesgos de compliance (8 Sesiones; 12 horas)

Ponente: Álvaro Botella, Secretario General Grupo Correos / Hernán Huwyler, Sr. Manager Risk and Compliance Center of Excellence, ISS World

- Principios de la ISO 31000 aplicados a compliance y el impacto en la reputación de los riesgos de compliance.

- Planificación, alcance, oportunidad y recursos.

- Métodos de identificación de actividades de riesgo en una compañía.

- Metodologías de identificación y análisis de riesgos: evaluación de impacto y frecuencia.

- Decisiones de un mapa de riesgos de compliance

- Plan de acción para definir planes de remediación y controles.

Módulo 11. Sistema normativo (4 Sesiones; 6 horas)

Ponente: Guillermo Iribarren Especialista en sistemas de cumplimiento

- El sistema normativo interno: cómo implementar y organizar un sistema de gestión de políticas, protocolos de toma de decisiones, jerarquía, diseño y aprobación de políticas y procedimientos.

- Herramienta RACI y delegación de autoridad.

- Modelos de gestión de los recursos financieros.

- Problemática de empresas globales y múltiples jurisdicciones.

- Gestion de exceptions (waivers).

BLOQUE III: OPERACIÓN

Módulo 12. Operación del programa de ética y compliance (2 Sesiones; 3 horas)

Ponente: Hernán Huwyler, Sr. Manager Risk and Compliance Center of Excellence, ISS World

- Cómo obtener recursos, planificar acciones y presupuesto.

- La definición de métricas e indicadores para medir la eficacia del programa.

- Los informes y el report del estado del programa y sus controles.

Módulo 13. Controles anti-corrupción y fraude (8 Sesiones; 12 horas)

Ponente: Andy Douglas, Partner Control Solution Spain

- Impacto de la corrupción en las empresas.

- Regulaciones internacionales: principios, normativa internacional, a funcionario extranjero, oficiales públicos y agentes comerciales.

- Prácticas sobre gastos de representación, contribuciones políticas, gastos de viajes, regalos.

- Impacto y controles de fraude: fraude contable, operativo, de inversores y de crédito, sobre facturación.

- Tráfico de influencias.

- Red flags: controles financieros y operaciones, como detectar transacciones sospechosas.

Módulo 14. Canal de denuncia (5 Sesiones; 7’5 horas)

Ponente: Cristina del Val, Legal, Legal Director Consumer Iberia en Johnson & Johnson

- Canales de denuncia: procedimiento y herramienta, garantías de no-represalias, investigación interna, terciarización. Incentivos al denunciante.

- Las investigaciones ante denuncias. Reacción y medidas.

- Gestión de reclamos de usuarios.

Módulo 15. Due diligence (7 Sesiones; 10’5 horas)

Ponente: Gertrudis Alarcón, Presidente de ACFE

- Third party Compliance: definición, objetivos, alcance, oportunidad del due diligence. Socios, proveedores, clientes y otras terceras partes.

- Evaluación de riesgos y escalamiento de aprobaciones: personas políticamente expuestas, corrupción, beneficiarios, sancionados.

- Obtención de información: revisión de diferentes documentos, bases públicas, referencias y validación.

- Reevaluación periódica.

Módulo 16. Concienciación y formación (4 Sesiones; 6 horas)

Ponente: Murray Grainger, Managing Director en Impact on Integrity

- Diseño de un programa de entrenamiento: identificación de target, inmersión, segmentación, medios y oportunidad.

- Técnicas de comunicación: nuevas políticas.

- Metodologías con éxito: presencial, e-learning, campañas, storytelling y gamificación.

- Definición de indicadores y métricas de la concienciación en compliance.

BLOQUE IV: MONITOREO

Módulo 17. Auditorias y monitoreo (6 Sesiones; 9 horas)

Ponente: Andy Douglas, Partner Control Solution Spain

- Monitoreo y supervisión: ambiente de control interno, diseño e implementación, eficacia de control.

- Prácticas de monitoreo y supervisión del compliance officer por riesgo.

- Deficiencias de diseño y cumplimiento de controles.

- Técnicas de muestreo y revisión de atributos de controles de cumplimiento

- Armado de matrices de riesgos y controles

Módulo 18. Mejora del programa (2 Sesiones; 3 horas)

Ponente: Fernando Hervada, Head Security and Continuity Global en ENEL

- La revisión de la eficacia del modelo de compliance y de los controles propuestos.

- La Auditoría del Programa de compliance y de la labor del Compliance Officer.

- La Comisión de Auditoría y el compliance. Auditorías internas y externas.

- La mejora de los Programas de compliance. Madurez y crecimiento de la cultura de compliance en la organización.

Módulo 19. Certificaciones (2 Sesiones; 3 horas)

Ponente: Salvador Román, Head of Governance and Corporate Compliance AENOR

- Certificaciones del programa de compliance: convencia, estándares y consejos de preparación.

- Resolución de no-conformidades.

- Las certificaciones profesionales y las certificaciones de los Sistemas de Gestión de Compliance.

Módulo 20. Corporate defense (4 Sesiones; 6 horas)

Ponente: José María de Pablo, Asociado Senior Despacho Mas y Calvet

- Sistema de penas.

- Aspectos procesales de la responsabilidad penal de persona jurídica en la LECr.

- La gestión documental de los programas de compliance y la obtención de evidencias y su cadena de custodia.

- Aspectos prácticos ante las diferentes fases del procedimiento: imputación, representación, investigación, aportación de evidencias del programa

- El papel del Compliance Officer durante el proceso.

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