Formación Laboris

Taller de ECC - Programa Experto en Corporate Compliance

EDEU Escuela de Especialización Universitaria
EDEU Escuela de Especialización Universitaria

Taller Online

Precio: 1.950 € 1.852 €
Descuento: 5% de descuento a alumnos de Emagister por reserva de plaza
Duración: 6 meses

Resumen del taller

Objetivos: Dotar al alumno de una especialización integral en compliance y riesgos corporativos en sentido amplio y tanto a nivel nacional como internacional, abarcando todas las best pratices. Se pondrán a disposición del alumno todos los conocimientos, herramientas y contenidos que necesita en relación a la prevención penal, a la protección de los datos de carácter personal y a la prevención del blanqueo de capitales, desde un punto de vista teórico y práctico, así como las principales técnicas sobre la prevención, detección e investigación del fraude empresarial. Nuestro objetivo es que nuestros alumnos alcancen una especialización integral de compliance que les permita trabajar en empresas de todos los sectores y tamaños gracias a su perfil multidisciplinar, asumiendo cargos de responsabilidad.

A quién va dirigido: Aunque el significado del término compliance sea “cumplimiento”, lo cierto es que en la práctica las áreas de compliance de las empresas están formadas por equipos multidisciplinares con conocimientos en diferentes materias que afecten a la operativa del día a día del negocio. Es decir, las áreas de compliance no solo las forman profesionales con conocimientos legales, sino que también existen perfiles expertos en IT, en auditoría, en finanzas, en compras, en comunicación, recursos humanos, etcétera. Por ello, cualquier profesional que quiera dedicarse al compliance, a la gestión de riesgos o al cumplimiento de la normativa de protección de datos puede ser destinatario de este curso. Dirigidos también a estudiantes o graduados que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

Información adicional

Las clases se podrán seguir en modo online en directo, o si tu agenda no te lo permite, podrás visualizar la grabación cuando te sea posible.

 
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Temario completo de este curso

Módulo 1: Introducción al Compliance. Compliance y Empresa

a) Introducción

b) ¿Qué es el Compliance?

c) Tipos de Compliance

d) Marcos de referencia internacionales en cumplimiento

e) ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?

f) La función del Compliance en las empresas

g) Referencias

TALLER:

  • Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
  • La diferencia entre el soft low y el hard low
  • El compliance, gasto o inversión

Módulo 2: Sistemas de Gestión de Compliance. CMS

a) Introducción

b) Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)

c) Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600

Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas

d) Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600

e) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

f) Norma ISO 37001 sobre anti-briberymanagementsystems (ABMS)

Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia

g) Referencias

TALLER.:

•Elaboración de una política de cumplimiento
•Emisión de una denuncia en un canal ético


Módulo 3: Marcos de referencia internacionales en la gestión de riesgos

a) Introducción

b) COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad

c) Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

d) Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

e) ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

• Risk manager de un cine


Módulo 4: Herramientas informáticas para la gestión de los sistemas de gestión de compliance.

a) Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del compliance:

Caso real: Innova CMS

Módulo 5: Compliance Penal.

a) Contexto actual

b) Evolución legislativa

c) Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis

d) Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
e) Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
f) Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
g) Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
h) Criterios jurisprudenciales
i) Análisis de riesgos penales
j) El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos

Caso práctico: hablemos de:

•Códigos éticos de empresas del IBEX 35
•Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
•Política anticorrupción de DIA y Repsol

k) Canal ético
l) Protocolos de actuación en caso de denuncia: fasepre-procesal y fase procesal
m) Planes de difusión, formación y comunicación
n) Recursos adecuados para la prevención penal
o) Sistema disciplinario
p) Estructura interna de cumplimiento
q) Órgano de cumplimiento penal
r) Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (checklist de auditoría)
s) El compliance penal en la empresa familiar
t) El compliance y los proveedores
u)Introducción a la norma UNE 19601
v)¿Qué es un sistema de gestión decompliance penal según la UNE 19601?w)Principales características de la UNE 19601
x) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

•¿Qué es elmake upcompliance? Hablemos de casos reales
•Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
•Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
•¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
• Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
•Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
•Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fuerasComplianceOfficer
•Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
•Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
•Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas decompliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliancefiscal y Compliancelaboral

Módulo 6: Protección de datos de carácter personal.


a)Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
b) Evolución legislativa en materia de protección de datos.
c) El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
d) Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
e) Cómo prevenir el impacto económico y reputacional.

Análisis de casos reales.

•Caso Facebook
•Caso Ashley Madison
•Caso Yahoo

f) Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas

Documentación complementaria


TALLER::

Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso

Módulo 7: Prevención de blanqueo de capitales.

a) Contexto actual a nivel nacional e internacional
b) Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
c) ¿Qué es el blanqueo de capitales?
d) ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
e) Operaciones con riesgo de blanqueo
f) Paraísos fiscales
g) SEPBLAC, órgano público de control
h) Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
i) Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
j) Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
k) Casos reales

Módulo 8: Prevención, detección e investigación de incidencias.

a) ¿Por qué se produce el fraude?
b) Aplicación de técnicas forenses a la prevención
c) Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
e) Investigación de incidencias

TALLER

Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?

 
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