Formación Laboris

Taller de MC - Monográfico de compliance

EDEU Escuela de Especialización Universitaria
EDEU Escuela de Especialización Universitaria

Taller Online

Precio: 400 €
Duración: 3 meses

Resumen del taller

Objetivos: Dotar al alumno de todos los conocimientos que necesita saber acerca del compliance y de las principales referencias existentes (nacionales e internacionales) en relación a la implantación de sistemas efectivos de gestión compliance y acerca de la valoración y gestión de riesgos desde una vertiente no solo financiera, sino integral (riesgos operacionales, técnicos, penales, legales, reputacionales, fiscales, medioambientales, etcétera), entre otros aspectos. Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

A quién va dirigido: Los cursos y programas de Compliance tienen como destinatario cualquier estudiante o graduado sin experiencia que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales de la gestión público – empresarial, directivos y mandos intermedios que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

Temario completo de este curso

Módulo I - INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

a) INTRODUCCIÓN
  • ¿Por qué hablar de compliance en España?
b) ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE?
  • Definiciones internacionalmente aceptadas
  • Tipos de compliance:
  • General & Específico
  • Hard Law & Soft Law
c) MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN CUMPLIMIENTO GENERALMENTE ACEPTADOS
  • A nivel genérico:
  • AS 3806 – 2006.
  • IDW – Assurance Standard AssS 980 (2011)
  • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999).
  • Líneas Directrices de la OCDE
  • A nivel específico:
• Referencias internacionales en materia de SOBORNO & CORRUPCIÓN
(actualizadas a febrero de 2017)
• Referencias internacionales en DERECHO DE LA COMPETENCIA
• Referencias internacionales en MEDIO AMBIENTE
• Referencias internacionales en materia TRIBUTARIA
• Referencias internacionales en DERECHOS HUMANOS Y TRABAJADORES
• Referencias internacionales en PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN
• Referencias internacionales específicas para los siguientes sectores:
  • Financiero
  • Asegurador
  • Farmacéutico

d) ¿QUÉ ES LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO Y QUÉ PRINCIPIOS DEBEN DARSE PARA PROMOVERLA EN LAS ORGANIZACIONES?
  • Definición práctica
  • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
e) LA FUNCIÓN DEL COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS
  • Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en las empresas
  • Funciones del área de compliance
  • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
  • Relación del área de compliance con otras áreas corporativas
f) REFERENCIAS

Módulo II - SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE – CMS

a) INTRODUCCIÓN
b) CONCEPTO DE CMS – COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS (ISO 19600)
  • Análisis exhaustivo del contenido de la norma ISO 19600 sobre gestión de sistemas de compliance
c) POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO Y CMS EN BASE A LA ISO 19600
  • Recomendaciones sobre el contenido que debiera tener una política de compliance
  • Ejemplo de política de compliance
d) ESTRUCTURAS ORGÁNICAS DE CUMPLIMIENTO EN BASE A LA ISO 19600
  • Estructura orgánica de cumplimiento
  • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
  • Responsable de Cumplimiento
  • Resto de Directivos y Empleados
  • Función de cumplimiento según la ISO 19600

e) GUÍA DE AENOR. SISTEMA DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS EN LAS ORGANIZACIONES. REQUISITOS
  • Análisis exhaustivo del contenido de la Guía de Aenor sobre los sistemas de gestión para la prevención de delitos en las organizaciones
f) NORMA ISO 37001 SOBRE ANTI-BRIBERY MANAGEMENT SYSTEMS (ABMS)
  • Análisis exhaustivo del contenido de norma ISO 37001 sobre sistema de gestión anticorrupción. Nuevos conceptos que la diferencian de la ISO 19600
g) REFERENCIAS
  • Referencias sobre la material a nivel nacional
  • Referencias sobre la material a nivel internacional

Módulo III - MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS, ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?

a) INTRODUCCIÓN
  • Relación entre el área de compliance y los análisis de riesgos
b) COSO COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
  • Se analizará exhaustivamente todo lo relativo a la metodología COSO y a su evolución.
c) GRC COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
d) MODELO DE LAS TRES LÍNEAS DE DEFENSA COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
e) NORMA UNE - ISO 31000 SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS
f) ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?
g) CASO PRÁCTICO SOBRE UN ANÁLISIS DE RIESGOS DE UNA EMPRESA EN ACTIVO
 
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