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Curso Monográfico sobre Compliance

Curso Monográfico sobre Compliance

Cef - Centro de Estudios Financieros

Curso presencial

Valencia y 2 más


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Localización

Fecha inicio

Barcelona
Septiembre 2022
Madrid
Septiembre 2022
Valencia
Septiembre 2022

A quién va dirigido

Con el objetivo de dar a conocer y analizar todos los puntos a tener en cuenta en este ámbito, y de ayudar a diseñar e implantar un correcto modelo de compliance en la empresa, el CEF ha preparado este Curso monográfico, dirigido a asesores, abogados, gestores, administrativos, directores financieros y en general a todo el que deba realizar funciones de prevención en la empresa.

Temario completo de este curso

I. Responsabilidad penal de la empresa
  • Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (RPPJ); final del societas delinquere non potest, principio de la autorregulación normativa.
  • Antecedentes.
  • Actual regulación.
  • Proyecto CP 2014.
  • Qué sigue igual y qué va a cambiar.

II. Compliance officers qué es y qué función tienen

  • Función de compliance; ¿quién puede ser compliance officer?
  • Figuras y áreas afines.
  • Posición del compliance officer; muy delicada.
  • Cómo protegerse de los riesgos de cumplimiento; D&O Insurance policies.
  • Normas ISO.
  • Norma Standard Ass980 de Compliance Alemania; la norma de compliance hecha para los que se la juegan.

III. Modelos de compliance generalmente aceptados

  • Modelos de responsabilidad penal empresarial.
  • Programas de prevención de delitos (Corporate compliance programs) y Programas de cumplimiento normativo (CMS); diferencias y coincidencias.
  • ¿Gestión de riesgos penales? ¿Poner barreras al viento?
  • Situación actual RPPJ y reforma esperada.

IV. Diseño e implantación de un programa de prevención en la empresa

  • Esquema básico de un programa de prevención de delitos.
  • El diseño de las funciones del compliance officer.
  • La prevención de otras responsabilidades (fiscales, sociales, etc,) y su implementación en el programa de prevención de la empresa.
  • El seguimiento y control de cumplimiento del programa.
  • Ejemplos y supuestos prácticos.
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Preguntas a exalumnos (1)

estaría interesada en la parte práctica de este curso, mi pregunta es si cuenta con el material suficiente a modo de ejemplo ( instrucciones, manuales de prevención de riesgos penales, ...) que me premitan implementar yo misma programas de compliance en empresas

Marta buen día,

En respuesta a tu inquietud te confirmamos que el programa ha prepradao un curso monográfico, dirigido a asesores, abogados, gestores, administrativos, directores financieros y en general a todo el que deba realizar funciones de prevención en la empresa, no obstante te sugerimos dirigirte al botón "Pedir Información" para que el centro se ponga en contacto contigo y pueda resolver si el material utilizado lo puedes replicar.

¡Esperamos sea de ayuda!